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證監會出具監管函后果怎樣?監管措施有哪些

2020-03-26 11:14 互聯網

  有的上市公司或者相關人員在規范運作方面不規范,導致出現一定的問題時,證監會就發出監管函予以警示,要他們整改或者停止不當行為。那么證監會出具監管函后果是什么呢?它嚴重嗎?這個股票交易中的知識點,讓我們一起來了解一下。

  監管函是證監會行政處理的一種方式。證監會監管函的下發,一般來說,是股市利空的消息,但作用不是很大,會影響股價但不會長久。證監會其實起到的就是監管作用,只要不存在違規違法,就不會什么事情。所以說收到證監會的監管函之后公司只要給予回應,一般是不會有什么嚴重的后果的。

  那么它的監管措施有哪些呢?

  1、檢查

  監管的基本重要措施就是檢查,這也是屬于事中監管的方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查,也可分為現場檢查和非現場檢查。

  現場檢查指的是基金監管機構的檢查人員親自到基金機構業務場所,通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。證監會有權對基金服務機構、基金管理人以及基金托管人進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料。

  2、調查取證

  查處基金違法案件的基礎在于調查取證,是進行有效基金監管的保障。而查處股市違法案件是中國證監會的法定職責之一。

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